Ideas y análisis sobre compliance, PLD/FT, fintech y gestión de riesgos.
Panorama de la debida diligencia del cliente en las Instituciones de Tecnología Financiera, con énfasis en identificación, evaluación de riesgo y conocimiento del cliente.
Revisión de las obligaciones de reporte de las ITF ante autoridades supervisoras, incluyendo operaciones relevantes, inusuales, internas preocupantes, transferencias y otros supuestos.
Análisis de las estructuras internas que permiten a las ITF gestionar riesgos, gobierno corporativo, protección al usuario, supervisión y obligaciones regulatorias.
Guía para inversionistas sobre los elementos regulatorios, de transparencia y de riesgo que conviene revisar antes de invertir mediante una institución de financiamiento colectivo.
Comentario sobre la regulación de actividades vulnerables y los cambios propuestos alrededor de la fracción IV del artículo 17 de la LFPIORPI.
Reflexión sobre las consecuencias económicas, sociales y reputacionales del lavado de dinero y la importancia de la prevención en organizaciones y mercados.
Comparación entre el régimen de instituciones financieras y el de actividades vulnerables, útil para comprender diferencias en responsables, medios de reporte y obligaciones PLD.